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短线选股高手沪深交所发布沪深港通业务实施办法 明确了不同

  深圳交易所有关公布《深圳证券交易所深港通业务实施办法(2019年修订)》的通告

短线选股高手沪深交所发布沪深港通业务实施办法 明确了不同

  为确立中国香港协同交易中心有限责任公司发售的具备不一样选举权构架的上市公司列入深港通下港股通个股的计划方案,不断提升健全国内与中国香港股市数据共享体制,本所对《深圳证券交易所深港通业务实施办法》开展了修定,确立了不一样选举权构架上市公司的初次列入标准。

  修定后的《深圳证券交易所深港通业务实施办法》早已本所联合会决议根据并经证监会准许,现给予公布,自今年10月28日起实施。

  上海证券交易所公布《上海证券交易所沪港通业务实施办法(2019年修订)》的通告

  为确立中国香港协同交易中心有限责任公司发售不一样选举权构架上市公司列入港股通下港股通个股的计划方案,不断提升健全国内与中国香港股市数据共享体制,上海交易所(下称本所)对《上海证券交易所沪港通业务实施办法》开展了修定,确立了不一样选举权构架上市公司的初次列入标准。

  修定后的《上海证券交易所沪港通业务实施办法(2019年修订)》(详见附件)早已本所联合会决议根据并报证监会准许,现给予公布,并自今年10月28日起实施。

  配件:上海交易所港股通业务流程实施细则

  第一章 总则

  第一条  以便标准港股通业务流程进行,规避风险,维护投资人合法权利,依据证监会《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》(下称《若干规定》)、《上海证券交易所交易规则》(下称《交易规则》)、《上海证券交易所会员管理规则》(下称《会员管理规则》)及上海交易所(下称本所)别的有关业务流程标准,制订本方法。

  第二条  投资人、本所vip会员、中国香港协同交易中心有限责任公司(下称香港联交所)上海市区开设的股票交易服务中心(下称香港联交所股票交易服务中心)、本所开设的股票交易服务中心(下称本所股票交易服务中心)以及他企业登记参加港股通买卖及有关主题活动,理应遵循本方法。

  港股通买卖事宜(投资人证劵交易委托事项以外)和港股通买卖的授权委托、本所vip会员客户关系管理等事宜,本方法未要求的,可用《交易规则》《会员管理规则》和本所别的有关业务流程标准。

  第三条  本所对港股通买卖及有关主题活动执行自我约束管理方法。

  第二章  港股通买卖

  第一节 香港联交所股票交易服务中心参加港股通业务流程

  第四条  香港联交所股票交易服务中心参加港股通业务流程,理应申请办理变成本所买卖参加人并获得参加者买卖业务流程模块,遵循本所对买卖参加人的有关要求。

  香港联交所股票交易服务中心并不是本所vip会员,不具有法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《上海证券交易所章程》《会员管理规则》等要求的本所vip会员支配权。

  第五条  香港联交所股票交易服务中心申请办理变成本所买卖参加人,理应递交以下文档:

  (一)申请报告、保证书;

  (二)证监会、中国香港证劵及期货交易事务管理监察委员会有关准许文档;

  (三)公司法人企业营业执照;

  (四)企业章程;

  (五)港股通业务流程管理规章制度、技术性分配,及其授权委托香港联交所担负港股通业务流程有关岗位职责的分配;

  (六)执行董事、公司监事、高級技术人员的个人信息;

  (七)香港联交所参加者参加港股通业务流程的保证书文字、标准规范以及他规定;

  (八)香港联交所股票交易服务中心与中国香港中央政府清算有限责任公司(下称中国香港清算)的港股通结算协议;

  (九)拟进行港股通业务流程的香港联交所参加者名册,及所述香港联交所参加者合乎标准规范以及他规定的说明;

  (十)与港股通相关的花费扣除方法和规范;

  (十一)本所规定的其他文件。

  第六条  香港联交所股票交易服务中心将香港联交所参加者依据投资人授权委托开展港股通买卖的订单信息向本所申请,并担负相对的买卖义务。

  港股通买卖申请在本所达到买卖后,香港联交所股票交易服务中心理应认可买卖結果,接纳成交回报并发给有关香港联交所参加者和中国香港清算。

  香港联交所股票交易服务中心理应对香港联交所参加者的港股通买卖个人行为开展管理方法,并依据本所规定对港股通违反规定买卖个人行为采用必需的对策。

  第七条  香港联交所股票交易服务中心能够 授权委托香港联交所委托执行本方法要求的有关岗位职责,但仍应担负有关岗位职责未充足、适度执行的义务。

  第八条  香港联交所股票交易服务中心理应创建港股通业务流程风险性控制方法,提升内控制度,预防业务流程风险性。

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